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四是未对证券经纪人招揽和服务的客户进行专门回访，以了解证券经纪人执业情况。违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第（四）项和《证券经纪人管理暂eg行规定》第十六条的规定。
一是个别不相容岗位职责未分离。违反了《证券w经纪业务管理办法》第四十条的规定。
节后首个工作日，在开盘20分钟突破万亿的高热度中，江苏证监局悄然更新了一则监管处罚信息，涉及新三板挂牌的东海证券股份有限公司（简称e：东海证券）。
伟海精英数据显示，当事人毛以轩于2021年12月在民生sd证券江苏分公司登记执业，学历为大专；2022年7月，他登记执业于东海证券。
2020年，东海证券营业收入22.69亿元，归母净利润4.39亿元；主营业务中，经纪业务净收入6.10亿元。而在2023年，东海证券营业收入6.50亿元，归母净利润-4.92亿元；经济业务净收入为4.90亿元，也出现了相当程度的“缩水”。
行家注意到，自2020年7月出任东海证券高管的李勇田先生，正是中信证券出身。
从历史信息来看，洪武北路营业部此前没有出现违规行为。本次监管处罚或许来自投资者举报。
如今看来，东海证券的自查整改，或许还有待全面铺开。
作为东海证券中唯一一位有着财富管理背景的高管，叠加“券业一哥”的背景，行家曾经寄予厚望。然而，近年来东海证券的业绩表现，似乎远未达到预期。
东海证券年报显示，生于1965年的李勇田先生，早在上个世纪就曾在万通证券任职，并由此加入中信证券。自2013年9月起，他历任中信山东副总经理，青岛证券期货业协会会长、中信证券广东分公司总经理等职。2017年7月至2020年7月，任国融证券副总裁、财富管理业务委员会主任。
2024年上半年，东海证券营业收入5.90亿元，同比下降8.42%；归母净利润0.32亿元，同比下降52.44%。经纪业务净收入净收入2.55亿元，同比降幅为12.49%。
东海证券雄心勃勃的上市梦想，在2023年业绩为负被“击碎”。而分管老将距离延迟退休也仅剩下一年时间，面临业绩与合规压力，东海证券是否需要考虑将“自纠”升级为“自救”呢？
中信老将镇不住场子？东海证券又有罚单，还是财富条线
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从近年来的业绩表现来看，财富管理条线作为“占大头”的业务，不仅未能“单骑救主”，反而拖累了整体业绩。
由于中证协未查到其登记执业信息，可以推测，这位在券商行业任职未久的员工，已在罚单公布前离职注销。
据媒体报道，东海证券对前述罚单表示，“公司高度重视上述问题，已督促营业部严格按照要求进行整改；针对本次违规事实，公司已组织经纪业务进行全面风险自查。”
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说来，洪武北路营业部可是一家颇为老牌的网点。成立于2006年5月，经过多年发展，在2023年底参保人员为30名，规模相当可观。
另一方面，这并非东海证券财富管理条线近期首次违规。
今年8月16日，吉林证监局对东海证券前进大街营业部采取监管警示措施，违规行为多达六项：
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三是客户回访的流程不规范。违反了《证券经纪业务管理办法》第三十一条第一款的规定。
五是投资者投诉处理工作不到位，营业场所公示投诉电话有误，未妥善处理个别投资者投诉和纠纷。违反了《证券经纪业务管理办法》第三十二条的规定。
在股市的涨涨跌跌中，部分券商人士打起了“歪脑筋”。这不，东海证券这家网点，又出现了从业人员“代客理财”的违规行为。这或许会让出身券业“一哥”、履职已满四年之久的分管高管，感到“面上无光”。

监管函显示，当事人毛以轩在东海证券南京洪武北路证券营业部（简称：洪武北路营业部）工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。为此，9月29日，江苏证监局“加班加点”，对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
六是未有效落实从业人员投资行为管理要求。违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第四十五条的规定。
二是未有效履行账户使用实名制、适当性管理、异常交易管理等职责。违反了《证券经纪业务管理办法》第二十五条第一款的规定。
值得一提的是，洪武北路营业部负责人张维，早年任职于华泰证券和金元证券，并且在2010年11月获江苏证监局批准出任券商分支机构负责人。2012年10月，他登记执业于东海证券，至今已有12年之久。